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[任务视图怎么恢复记录]国家外汇管理局公布典型外汇违规案例汇丰银行、肇兴银行、交通银行等八家银行没收人民币2700多万元

SMC股票学习网 • 2021年07月11日 20:17:09 • 上市公司 • 阅读 64

8月16日，经济调查网记者黄蕾在外汇局网站上报道了21起典型的外汇违法案件。8家银行被点名并没收2794.1万元。

与此同时，恒丰银行温州分行、交通银行
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厦门观音山支行、天津银行上海分行因非法办理转口交易被分离并被没收146元。葡萄藤投资青岛。400万元、400万元和80万元。交通银行厦门观音山支行被暂停三个月的售汇业务，并被责令追查高级经办人员和其他直接责任人员。



汇丰银行北京分行、招商银行厦门嘉禾支行和巨富是否可靠？民生银行Xi安支行、企业银行天津西青支行因违规办理内外部贷款分别被没收842.2万元、431.9万元、654.4万元和102.2万元。民生银行Xi安支行被责令追查高级处理人员和其他直接责任人员的责任。

此外，包括苏威生物化学有限公司和烟台平瑞贸易有限公司在内的五家公司因逃避外汇或非法结汇而被罚款。八人因非法外汇交易、未经批准的外汇交易和分裂外汇被罚款。

附件:国家外汇管理局关于外汇违法案件的通知

自2018年以来，国家外汇管理局深化实施了19项重大举措和党中央、国务院的工作计划。国家外汇管理局紧紧围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务，加强外汇市场监管，对各种非法外汇活动保持高压态势，不断加大处罚力度，严厉打击假币、欺诈业务、非法套利等资金“假转假”行为，保护和配置10倍杠杆炒股，维护健康有序的市场秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开法》等有关规定，现将一些典型违法案件通知如下:

案例一:恒丰银行温州分行违规办理转口交易

2016年1月，恒丰银行温州分行未能按规定对转口交易的真实性进行适当审查，并使用虚假提单办理了转口交易的付汇。

银行的上述行为违反了《外汇管理法》第12条。根据《外汇管理条例》第47条，罚款146.4万元。

案例二:交通银行厦门观音山支行违规办理转口交易

2016年2月至7月，交通银行厦门观音山支行未能按规定对转口交易真实性进行适当审查，并以虚假企业提单办理
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了转口交易中的售付汇。

银行的上述行为违反了《外汇管理法》第12条。根据《外汇处置条例》第47条，处以400万元罚款，暂停外汇销售三个月，并责令高级处置人员和其他直接责任人员追究责任。

案例三:天津银行上海分行非法办理转口交易

2016年3月至4月，天津银行上海分行未能按规定对转口交易的真实性进行适当审查，并使用企业出具的虚假提单为转口交易办理了付汇。

银行的上述行为违反了《外汇管理法》第12条。根据《外汇管理法》第47条，处以80万元罚款。

案例4:汇丰银行北京分行违规处理内部担保和外部贷款案件

2014年8月至2017年6月，汇丰银行北京分行在办理内部担保、外部贷款签署、外汇支付等业务时，未按规定对贷款资金使用及相关业务设置进行尽职调查和查询。

银行的上述行为违反了《跨境担保外汇管理办法》第十二条和第二十八条。根据《外汇管理条例》第47条，罚款842.2万元。

案例五:招商银行厦门嘉禾支行处理内部担保和外部违规贷款案件

2014年7月至2016年7月，招商银行厦门嘉禾支行在办理内外部贷款签约及付汇时，未按规定对债务人主体资格、借款资金使用、预计还款资金来源及相关业务设置进行尽职调查审查和查询。

银行的上述行为违反了《跨境担保外汇管理办法》第十二条和第二十八条。根据《外汇管理条例》第47条，罚款431.9万元。

案例六:民生银行Xi安支行处理内部担保和外部违规贷款案件

2014年12月至2016年12月，民生银行Xi市分行在办理内外部贷款签约及付汇时，未能按照规定对债务人的资格、借款资金的使用、预计还款资金来源及相关业务设置进行尽职审查和查询。

银行的上述行为违反了《跨境担保外汇管理办法》第十二条和第二十八条。根据《外汇管理条例》第47条，处以人民币664.5万元的罚款，并责令追查直接负责的
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高级管理人员和其他直接职务、黑平台上的现金提取技能以及人员责任。

案例七:企业银行天津西青支行违规办理内部担保和外部贷款案件

2015年6月至2017年6月，企业银行天津西青支行在办理内外部贷款签约及付汇时，未按规定对债务人主体资格、预计还款资金来源及相关业务设置进行尽职调查审查和查询。

银行的上述行为违反了《跨境担保外汇管理办法》第十二条和第二十八条。根据《外汇管理法》第47条，处以102.2万元罚款。

案例八:中国建设银行廉江支行违规办理个人售付汇

2016年6月至2017年6月，中国建设银行廉江支行违规办理个人售付汇业务。

银行的上述行为违反了《个人外汇处理办法》第七条。根据《外汇管理法》第47条，处以60万元罚款。

案例九:苏威生物化学有限公司逃税案

从2012年11月至2013年12月，苏威生物化学有限公司使用报废合同预付了227.68万欧元和5.05万美元，没有相应的进口货物。

该行为违反《外汇管理法》第12条，构成逃汇行为。根据《外汇管理法》第39条，处以923，900元罚款。

案例10:烟台平瑞贸易有限公司逃汇

2015年8月至9月，烟台平瑞贸易有限公司利用第三方公司提单和虚假合同及发票进行了一笔虚拟再出口交易，支付外汇1768.2万美元。

该行为违反《外汇管理法》第12条，构成逃汇行为。根据《外汇处理法》第39条，罚款545万元。

案例11:青岛林忠永生国际贸易有限公司逃汇

2016年1月至8月，青岛林忠永盛国际贸易有限公司使用第三方公司提单在虚拟交易平台下支付外汇938万美元。

该行为违反《外汇管理法》第12条，构成逃汇行为。根据《外汇处理法》第39 -2条，罚款310万元。

案例12:山东恒景房地产有限公司逃汇

2016年1
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1月至2017年4月，山东恒景房地产有限公司组织30名境内个人通过个人年度购汇向境外转移1，887，900美元。

该行为违反《外汇管理法》第12条，构成逃汇行为。根据《外汇管理法》第39条，处以642，200元罚款。

案例十三:常熟管仲金属材料有限公司非法结汇

2015年3月至2016年4月，常熟管仲金属材料有限公司进行了交易融资，并使用虚假出口报关单结算418万美元。

该行为违反《外汇管理法》第12条，构成非法结汇。根据《外汇处理法》第41条，罚款133万元。

案例14:河南省郭某外汇非法经营案

2011年4月至2014年9月，郭某将10492.92万元人民币转入地下银行控制的境内账户，通过地下银行将外汇转入其境外账户，用于非法向境外转移财产。

该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法外汇业务。根据《外汇管理法》第45条，处以835万元罚款。

案例15:浙江赵某非法经营外汇案

2014年1月至2016年6月，赵某为实现其非法向境外转移财产的目的，将人民币1860万元转入一家地下银行控制的境内账户，并通过该地下银行将外汇汇入其境外账户。

该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法外汇业务。根据《中华人民共和国证券法》第45条的规定，处以162万元的罚款。

案例16:赵广东牟非法外汇业务案

2015年10月至2016年9月，赵某为实现将财产非法运出境外的目的，通过地下银行将外汇汇入其境外账户，金额为221.4万美元。

该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法外汇业务。根据《外汇管理法》第45条，处以797，800元罚款。

案例17:四川本地人杜某的私人外汇业务案例

2016年7月至9月，杜违反银行卡处理规则，利用境外销售终端多次将人民币卡换成港币现金，金额为691.11万元。

这一行为违反了《个人外汇管理办法》第30条，构成未经许可的外汇交易行为。根据《外汇处理法》第45条，处以人民币1，018，700元的罚款。

案例18:福建出生的王某的私人外汇业务

2017年1月，王某为了非法牟利，私自从他人账户上收取1122.6万元，并出售港币。

这一行为违反了《个人外汇管理办法》第30条，构成未经许可的外汇交易行为。根据《外汇处理法》第45条，处以人民币107万元的罚款。

案例19:四川出生的王某私分逃汇案

2016年1月至4月，王某利用境内46人的个人年度购汇额度，将个人财产分割为购汇，汇入境外账户，以实现非法向境外运送财产的目的。非法资金转移金额为1784 . 76万港元。

这一行为违反了《个人外汇管理办法》第7条，构成了逃避行为。根据《外汇管理法》第39条，处以80万元罚款。

案例20:江苏人张某分裂逃汇案

2016年1月至12月，张利用境内41人的个人年度购汇额度，将个人购汇资金进行拆分，汇入境外账户，以实现非法向境外转移财产的目的。据计算，非法转移资金的金额为1，845，900美元。

这一行为违反了《个人外汇管理办法》第7条，构成了逃避行为。根据《外汇处理法》第39条，处以615，200元的罚款。

案例21:江苏邱结汇逃汇案

从2016年9月至2017年1月，邱某利用69名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金拆分购汇至境外账户。据计算，非法转移的资金被兑换成3，494，900美元。

这一行为违反了《个人外汇管理办法》第7条，构成了逃避行为。根据《外汇处理法》第39条，处以人民币160万元的罚款。

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