9月17日,中国财经网报道,根据证监会网站信息,山东省监察局对持有山东股份有限公司5%以上股份的股东唐发布信息的违法限制性行为进行了立案调查,并于2020年责令停水。
经过调查,唐昱有以下违法事实:
因此,唐持有上市公司5%以上的股份。2017年12月27日至2019年1月4日期间,唐通过深证业务在14笔交易中卖出46,450,000股股份,占股份已发行股份的5.2939%。在201
麦达数字股票9年1月4日出售290万股的过程中,唐累计出售股份达到股份已发行股份的5%,未按规定履行声明和公告的责任,未暂停出售股份。违法违规经营金额为7,198,255.35元。
根据眼神交流,唐昱是山东李鹏有限公司的副董事长
证券业务记录、李鹏股票公告
300195长荣股份和询价记录证明了上述事实。
唐朝超在转让期限内发布减持信息的违法行为和减持“李鹏股份”的行为违反了《证券法》第86条第2款:“投资者通过协议或其他组织与他人共同持有或持有上市公司已发行股份的5%后,其持有的上市公司已发行股份每增持或减持5%,应当按照前款规定进行申报和公告。《证券法》第三十八条规定的“在声明规定的期限内、声明公告后2日内不得买卖上市公司股票”的规则,以及“依法发行的股票、公司债券和其他证券,法律对转让期限有约束性规定的,在约束性期限内不得买
回购股票是否利好消息卖”的规则,构成《证券法》第一百九十三条和第二百零四条所述行为。鉴于唐在非法出售股份并发出通知后三天内告知上市公司,在一定程度上减轻了违法行为造成的损失,依法减轻了处罚。
根据唐瑜违法行为的现实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我局决定:
责令唐昱改正并给予唐昱警告;唐因发布减持股份违法信息被处以20万元罚款,唐因在转让期限内减持股份被处以50万元罚款。
《证券法》第一百九十三条:发行人、上市公司或者其他信息发布责任人未按照规定发布信息,或者发布的信息存在虚假记载、误导性陈述或者严重丢失的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任,并处以3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或其他信息发布负责人未按规定报送相关陈水,或报送的陈水有虚假记载,误导性陈水可能严重流失的,责令改正,给予警告,并处以30万元至60万元罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任,并处以3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司控股股东、其他信息发布负责人、执业控制人被指派从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。
《证券法》第二百零四条:违反法律法规,在限制转让期限内进行证券交易的,责令改正,予以起诉,并处以相当于所买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任,并处以3万元以上30万元以下
涉矿地产股罚款。
《行政处罚法》第二十七条:当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:违法行为造成损害的后果自动消除或者减轻的;受他人约束,有违法行为的;合作行政机关查处违法行为取得成绩的;其他法定从轻或者减轻的行政处罚。违法行为轻微并及时纠正,未造成损害后果的,不予行政处分。
以下是原文:
中国证券监督管理委员会山东监管局,黄金
三维通信股份有限公司交易十大交易软件,决议
当事人:唐昱,男,1968年3月出生,住址:重庆市渝中区。
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对唐瑜在限制期内的非法信息发布和经营活动进行了立案调查和审理,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。双方没有发表声明,没有为自己辩护,也没有要求举行听证会。该案件现已得到调查和审理。
经过调查,唐昱有以下违法事实:
因此,唐持有上市公司山东股份有限公司5%以上的股份。2017年12月27日至2019年1月4日期间,唐通过深证业务在14笔交易中卖出46,450,000股“李鹏股份”,占已发行股份的5.2939%。唐于2019年1月4日卖出290万股,这是全国可靠的股票发行策略平台。在出售股票的过程中,累计出售的股票达到李鹏股票已发行股票的5-2%。他没有按照规定履行声明和公告的责任,也没有暂停出售“李鹏股份”。违法违规经营金额为7,198,255.35元。
证券业务记录、李鹏股票公告和询价记录证明了上述事实。
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