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ST华讯南京分公司吃警示函 业务推广未进行留痕管理 如何解绑信用卡

SMC股票学习网 • 2022年10月27日 02:05:22 • 股票知识 • 阅读 24

《ST华讯南京分公司吃警示函 业务推广未进行留痕管理》全文共计： 1130 字，请耐心阅读！

　　中兴财富网财经12月27日讯 据证监会网站消 如何解绑信用卡息，江苏证监局发布关于对大连华讯投资股份有限公司南京分公司采取出具警示函行 如何解绑信用卡政监管措施的决定。

　　经查，ST华讯分公司存在以下问题：

　　2017年8月至2019年4月，ST华讯分公司通过自有网站、APP等方式进行证券投资顾问业务推广时，未能在业务推广环节进行有效的留痕管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十 如何解绑信用卡八条的规定。

　　依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现对ST华讯分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　以下是原文：

　　【行政监管措施】关于对大连华讯投资股份有限公司南京

　　分公司采取出具警示函行政监管措施的决定

　　大连华讯投资股份有限公司南京分公司：

　　经查，你分公司存在以下问题：

　　2017年8月至2019年4月，你分公司通过自有网站、APP等方式进行证券投资顾问业务推广时，未能在业务推广环节进行有效的留痕管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。

　　依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应高度重视，充分吸取教训，加强合规运作，强化留痕管理，并于收到该决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

　　如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

　　　江苏证监局

　　　 2019年12月24日

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