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[股票是怎么拉升的]新规则悬而未决！中国证券监督管理委员会对分析师的选择进行监管，并且只能参与自律公约第三方的选择。选择结果与薪资无关。

SMC股票学习网 • 2021年07月29日 02:42:38 • 股市行情 • 阅读 88

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最近，中国证券业协会向证券交易商发布了《证券分析师参与外部遴选标准》，为证券公司和分析师参与第三方组织的活动，对证券公司和分析师的讨论和才能发表意见制定了标准。

根据《征求意见稿》，证券公司可以参与由成为自律条约缔约方的第三方安排和赞助的遴选活动，但重点是停止“花哨”的拉票活动。评选结果不得作为分析师薪酬的依据。

与此同时，也有人表示，首先，证券公司应该以一致的方式处理分析师参与遴选活动，并建立分析师参与遴选活动各方面的内部控制和责任跟踪机制。第二，证券公司应当一致同意分析师参与评选活动，公司推荐的参与人员应当是合规、勤勉、职业道德突出的人员。

参与评估的分析师应以一致的方式处理。

为进一步规范证券分析师参与各类外部选择活动，加强分析师诚信和声誉管理，促进证券研究报告发行健康发展，提高证券研究报告质量，促进客观公正外部选择机制的形成，中国证券业协会制定了《证券分析师参与外部选择标准》。

首先，“征求意见稿”要求评选组织者具备资格。例如，组织者需要安排缔结《证券分析师遴选活动安排自律条约》。证券公司应自动拒绝参与不符合评价要求的选择。

《征求意见稿》要求评选安排的组织者以“证券公司对分析师评选活动进行评论并予以重视”的方式进行评选。评审的内容主要分为四个方
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面:评选安排、参赛选手的条件、评选主题和数据应用、评选规则。它侧重于要求组织者的资格和选拔规则公平公正。

具体而言，在遴选安排方面，主办单位应参与《证券分析师遴选活动安排自律条约
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》，明确遴选规则并向社会公布。评估规则应公开、公平和透明，并应聘请具有商店信誉的独立审计安排来审计选择。组织者需要制定规则和程序，以确保选择的标准，并避免不当参与行为的发生。

此外，组织者必须确保评选方法在参赛者的条件、评选对象、申请资料和评选规则等各方面都是合理的，如评选活动三年以上的数据库的正常运行、主客观评选规则的结合、评分方法的理论基础的说明等。

其次，还提出了分析师参与评价的要求——1——证券公司应报名分析师参与评价。没有证券公司登记，a股上市是什么意思？保荐人独立将证券公司或者证券分析师列为评估对象的，证券公司可以要求保荐人将其公司或者分析师退出评估并予以公告。

此外，公司应限制因违规行为受到处罚或自律处分的三类人员参加评选活动:

一是被中国证监会行政处罚的，当年或未来两年内不得推荐其参加评选，会计开始日为违法处罚发布日。

第二，如果中国证监会采取行政监管措施或中国证券业协会采取自律惩戒措施，则当年或次年不得推荐其参加评选。

第三，被中国证监会立案查询的，当年不得参与选择，会计开始日为立案查询日。

停止“花哨的游说”

草案还明确指出，证券公司需要标准分析师参与遴选活动。分析师应严格遵守法律法规和协会自律规则，按照诚实、诚信、自律和公平竞争的原则参与评选活动。他们不应该以不正当的手段影响选择结果。

其中包括:为了防止分析师以各种方式对待和赠送礼物给选民，包括提供礼物、礼物、旅行、红包、娱乐和健身福利，以及可能使用其他替代方法来获取利益，重庆已经越来越多地分配资金和提供福利。

防止分析师以各种方式发布或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种
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自媒体上通过邮件发布或发送拉票信息，通过微信名、微博、博客名或昵称标注方式展示拉票信息，或在提供讨论服务时附带发送拉票信息等。

此外，投票人的资格也是必须的:当证券公司向选举组织者介
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绍投票人时，他们应该讨论证券公司的一些主要客户。当以投票者身份引入私募基金时，他们应该与私募基金签署一份讨论服务协议。不得采用虚假的证明材料、签署虚假的平等措施为相关安排和个人获取表决权。

评选结果不得作为薪酬的依据。

《征求意见稿》还要求，评选结果只能作为分析师个人社会评论的参考依据，而不能作为激励分析师薪酬的依据。同时，要求证券公司引导分析师客观、理性地看待选择结果，建立合理的业绩评价和相关人员出具证券研究报告的激励机制，在实践中保护分析师的独立性。

事实上，分析师过去热衷于抢夺“最佳分析师”的头衔。除了在职业生涯中赢得良好声誉外，“在名单上”的分析师往往会变得更加昂贵。尽管他们增加了分析师的明星品牌效应，但他们实际上增加了证券公司的人力资本。公司之间对明星分析师的竞争也多次在业内引起激烈讨论。

在分析师选拔返回到选拔的初始阶段后，外部评审只会认可分析师的工作，增加个人荣誉和声望，从而减少与薪酬的联系。

此外，分析师利用过去引入的一只或一部分“牛股”来宣传自己的成就，这不利于他们职业生涯的长期发展。《征求意见稿》要求证券公司和分析师对美国股票的选择和推广、海外发行、知识支付-2利润模式进行审核和公布，并由公司合规部进行审核。宣传材料的内容应当客观真实，不得以过去推出的一种或几种证券的走势或涨幅来证明其过去的业绩。

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