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多家券商因IPO项目违规遭处罚 影响逐步显现

SMC股票学习网 • 2023年01月16日 17:31:52 • 上市公司 • 阅读 29

《多家券商因IPO项目违规遭处罚 影响逐步显现》全文共计： 1965 字，请耐心阅读！

据说因为IPO项目受罚，搞得我们资产证券化的项目也没法做了。 此前因IPO受罚的某家券商资管部负责人向记者抱怨， 我们之前本来准备了相关的项目，现在好像已经没法申报了。

此前，多家券商因IPO项目违规而遭到监管机构处罚。如今，这些处罚的连带影响正在逐步显现。 在此前发布的资产证券化管理规定中已经有所规定，查阅可知。 针对IPO处罚是否殃及资产证券化，6月28日，证监会相关新闻发言人接受记者采访时表示。

对此，记者查阅了相关《管理规定》，其中第五章第三十三条显示：证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，除具备证券资产管理业务资格，且具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险外，还应保证 最近1年未因重大违法祥源控股股票代码,违规行为受到行政处罚。

这意味着，对于此前的受罚券商而言，其IPO、再融资等保荐业务在相关受罚期内受到影响外，其资产证券化的开展亦受到制约。由于资产证券化尚处起步阶段，这也将给证券公司创新业务的格局带来新的不确定性。

一年 禁赛

自今年3月15日，《证券公司资产证券化业务管理规定》(下称管理规定)下发以来，多家券商已在该业务上积极筹备，而该业务也被视为证券公司未来业绩的重要增长点。 资产证券化走入常规后，这将是一个万亿级的市场。 北京某券商资管部负责人表示， 这也将是证券公司业务创新的重要方向。

5月10日，证监会宣布万福生科(300268)案调查结果，对平安证券处罚金7575万元，同时暂停平安证券保荐机构资格三个月。5月31日，民生证券、南京证券也分别因其保荐项目 天能科技、新大地涉嫌造假，遭深市打新专用股2020,到警告和责令整改等行政处罚。

我们兆丰股份股票,还没接到有关通知。 某正在接受调查券商资管人士表示， 但IPO和资产证券化有本质区别，许多时候是业务分部门做，保荐由投行做，而资产证券化则由资管部、固收部做；如果因为投行的事故而牵涉到其他部门，这种带有 连坐 性质的规定显然不太合理。 而在该人士看来，若因行政处罚而叫停资产证券化业务长达一年之久，将会对券商的业务创新积极性形成打击。

不过，亦有机构人士认为，从监管层表态及相关规定上，亦能股票是复利吗,看出其对券商创新业务的谨慎态度。 这么多年来，证券化的监管导向一直从严，只有十几单大券商的试点项目得以通过，就是最好的证明。 华东某券商资管人士指出， 即便今年业务常规化了，监管也并没有明显放松，其中比较有代表性的就是征求意见稿阶段，规定专项资管计划是备案制，且持有人数不设上限；而在正式规定出台后，这些口子又被堵上了。

值得注意的是，还有光大证券(601788)、国信证券因其保荐项目天丰节能、隆基股份九牧王股票行情,(601012)中出现的问题而遭到监管部门的立案调查。随着调查结果和相关处理决定的公布，受行政处罚的券商数量或将有所增多。

错失良机？

据本报记者了解，多家券商已在积极筹备有关资产证券化项目，并准备相关材料，以向证监会提出申请。事实上，和已形成堰塞湖的IPO业务、因市场不佳而陷入低迷的经纪业务相比，资产证券化或将成为诸多券商开辟 蓝海 的重要机遇。

而与此同时，市场间的偶然因素亦加剧了这一期待。上月，银行间市场所发生的 钱荒 带来的流动型紧缩预期，加剧了市场中对非银行类融资的需求，而其中的重资产行业，更将成为资产证券化业务所开展的主要范围。

这次银行间的钱荒直接拉高了融资成本，现在已有许多涉房类企业向我们询问，想用商铺的收益权做成ABS。 据另一位西南地区券商投行人士透露，当下地产融资成本或因钱荒而拉高。然而，面对即将到来的资产证券化盛宴，上述受罚的券商或将在一年内 停摆 。

事实上，无论是业务经验还是客户渠道，都要在实战中不断积累，而长达一年的禁入期，可能让受罚券商在该业务上掉队。 在前述华东券商人士看来，如果失去专项计划的申请资格，将严重影响业务储备能力。

不过，有人士认为这一影响有限，原因在于券商的资产证券化业务在短期内不会有较大突破。 现在的资产证券化是雷声大、雨点小。 某AMC系券商研究人士表示， 虽然业务已经转入常规，但按照当前多数券商的业务储备实力来看，一年内尚无法形成规模。

根据证监会6月28日公布的《证券机构行政许可申请受理及审核情况公示》，目前共有7项与资产证券化有关的专项计划处于审批之中，其中有6项计划已被受理，四项处于提交反馈意见中。


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