[杜德一]鼓励证券公司开展资产托管和结算分析

SMC股票学习网 • 2021年07月10日 14:13:15 • 证券公司 • 阅读 58

鼓励证券公司发展财产保全和清算；

中国一中证券监督管理委员会近日向证券公司下发了《关于推进证券公司改革开放和创新的意见和办法》，增加了鼓励证券公司推出资产、公司法人为何为他人、托管和结算事务、独立决定分公司的安排结构和门店产品转让等相关政策。与今年2月至5月初在证券交易商创新大会上发布的征求意见稿相比，可以说好的新政策频频出台。

《办法》明确提出鼓励证券公司开展财产托管、结算、代理等业务，并安排专业资金提供后台增值服务。创新托管制度，探索建立二次托管并存的形式，提升证券公司在资本市场的中介服务地位。同时，原草案中“提高证券公司金融产品创新能力”的基本要求包括“客户财产的第三方托管”，但这一要求目前尚未提出。

业内人士表明，在确保客户证券安全和客户同意的前提下，赋予证券公司对客户信用账
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户中的证券或资金进行再质押或出借的权利，将提
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高客户证券或资金的使用能力，减少卖空资金。

为加快新股发行和新产品创新进程，中国证监会建议严格区分公开发行和私募发行，完善公开发行产品和事务的处理，进一步扩大对私募发行产品和事务的限制，取消私募发行财产处理方案的审批项目，改为备案制。

深圳一家证券公司的高管表示，由于涉及的集体投资相对较少，私募产品的风险相对可控。但是，如果公开发行产品触及到更大的投资者群体，对证券公司的产品设计和风险控制将提出更高的要求。"一些私募股权产品将来可以大规模开发."

《办法》建议允许证券公司探索自己的以客户为导向的购物中心，允许证券公司通过场外购物中心向合格投资者销售个性化产品，允许证券公司转让已在监管部门备案或授权在场外购物中心备案的产品。这将使证券公司能够一个接一个地实现他们对商品商店全部功能的期望。

业内人士表示，此举将大大提高证券公司理财产品的
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流动性，共同满足客户的多样化需求，提
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高证券公司诱导理财的能力。

《办法》是以《在符合规则最低标准的基础上，允许证券公司自主决定信息技术技能和设备以及营业部技能结构》草案为基础，鼓励网点经营形式和布局方式创新，允许证券公司依法自主决定分支机构的布局形式和交易范围。

许多证券商表示，依法独立决定的事项范围需要进一步明确。除了分行是否可以经营证券营业部外，分行是否也可以作为自营部门和资产管理部门的一个部门，这是很有吸引力的。

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