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SMC股票学习网 • 2021年07月25日 01:05:33 • 证券公司 • 阅读 61

民生证券研报违规11次“强烈推荐”被立案查询的*ST保千却无危险提示



民生证券被北京证监局出具警示函。

马晓甜

7月17日晚间，记者从北京证监局官网得悉，因*ST保千研报问题，北京证监局对民生证券出具警示函。

根据该函，在*ST保千被立案查询后，民生证券发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案查询状况进行危险提示，研报评级、危险提示审慎性缺乏。一起，民生证券发布题为《立案查询出成果，不确定要素消除》的强烈推荐简评，以为“本次立案查询成果对公司的主营事务不构成严重影响”、“影响股价的不确定要素正在消除”，相关判别理由不充分、定论不审慎。

北京证监局以为，上述问题反映出民生,,微商城分销系统小程序,济南咨询行业协会,证券研究陈说质量操控和合规检查把关不严，违反了《发布证券研究陈说暂行规则》第九条、第十条规则。根据《发布证券研究陈说暂行规则》第二十二条规则，北京证监局对民生证券采纳出具警示函的行政监管办法。北京证监局提示民生证券重视研究陈说事务合规危险,桃花恋卫生巾上市靠谱么,，树立与严重事项有关的操控机制，加强对严重灵敏信息的重视，强化专业审慎判别；加强对研究陈说的质量操控和合规办理，做到本质复核；改善研究人员查核机制等。

揭露材料显现，*ST保千前身为江苏中达新材料集团股份有限公司，首要

出产、出售软塑包装膜产品。在公司连续两年净利润为负，濒临破产之际，深圳市
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保千里电子有限公司在2014年以29亿元估值注入公司，中达股份一起更名为江苏保千里视像科技集团股份有
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限公司，主营事务变更
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为用于轿车和安防的视像体系。

在遭到证监会查询前，保千里已连续曝出董事长庄敏辞去职务失联，涉嫌以对外出资收买财物为由侵吞公司财物高达67亿元，公司在对外出资、应收账款、预付账款、违规担保、征集资金运用等方面存在严重问题和危险等。

2017年7月11日，保千里发布公告称，公司及控股股东、实践操控人及其共同行动听庄敏、陈海昌、庄明、蒋豪杰等人于2017年7月11日收到证监会《行政处罚事前奉告书》，庄敏等三人在收买中达股份过程中，涉嫌向评价组织供给虚伪协议致使深圳市保千里电子有限公司评价值虚增；以及中达股份涉嫌信息发表存在虚伪记载。

令人惊奇的是，在查询成果发布仅一天后，民生证券就发布了上述被证监会提及的研报，陈说中写道：“本次立案查询成果对公司的主营事务不构成严重影响，公司事务布局正迎来开展机会，,股票投资入门30讲下载,影响股价的不确

定要素正在消除。公司价值轻视，看好公司在轿车电子范畴的长时间开展潜力。”

此外，界面新闻记者计算后发现，民生证券在2016年9月至2017年,CP计划群赚钱套路,8月间，继续发布多份有关保千里的研报，而且均为“强烈推荐“评级。

事实上，民生证券也并非第一家因研报“犯错”被点名的。

2017年12月11日，上海证监局网站发布公告称，海通证券股份有限公司有关“江特电机”的研究陈说估值倍数调整根据不充分、不审慎，违反了《发布证券研究陈说暂行规则》相关规则，决议对陈说制造人和署名人施毅出具警示函。

安信证券更是在上一年两度被点名。2017年8月，深圳证监局发布对安信证券采纳出具警示函办法的决议，以为安信证券发布的《杭萧钢构：技能授权形式助高增，布局河北有望获益雄安新区建造》中关于“已深化布局雄安新区中心区域，后续获益雄安新区建造确定性强”的表述不谨慎，违反了相关规则。深圳证监局表
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明，安信证券
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应加强研究所内部办理，进步研究陈说客观性和审慎性。

11月20日，上交所又向安信证券发布通报函，称安信证券对贵州茅台“市值将达1.85万亿元”的研报客观根据缺乏，危险提醒不全面不充分，要
罗顿发展股吧
求安信证券防止研究陈说呈现夸张、误导性陈说。

责任编辑：刘琛SF011

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