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多家券商密集受罚合规压力加剧,一哥中信证券因七大合规问题收3罚单
12月31日晚,山东证监局发布对包括中泰证券、中信证券在内的券商分支机构以及方正证券的处罚决定。其中,中泰证券以及中信证券的分公司均被列举“七宗罪”,其中均包括营业部前员工涉嫌犯罪这一问题,反映出分支机构的合规经营和管理存在严重漏洞。值得一提的是,仅中信证券(...
12月31日晚,山东证监局发布对包括中泰证券、中信证券在内的券商分支机构以及方正证券的处罚决定。其中,中泰证券以及中信证券的分公司均被列举“七宗罪”,其中均包括营业部前员工涉嫌犯罪这一问题,反映出分支机构的合规经营和管理存在严重漏洞。值得一提的是,仅中信证券(...